中信证券江西的子公司存在六项问题，的子公司及负责人均收罚单

近日，抚州证监局发布《关于对中信证券(600030)股份母公司抚州公司总部规避责成增加之下当地政府安全检查次数举措的决定》和《关于对张新青规避据悉警示函举措的决定》的公告。

公告显示，中信证券抚州公司总部不存在六项问题，一是负责人强制离岗此后审批了OA系统对流程,基本上代为到任人员与向当地政府调查结果的情形不一致，有违了《高盛分支管理机构监管规范》（香区政府公告〔2020〕66号修正）第十四条第一款、第二款的规范。二是部分办公微电脑尚未按要求第一时间录入CRM员工交易地址监控维护系统对，没有获取OA系统对代为到任授权据信，有违了《高盛之下高度集中引导》（证监管理机构字〔2003〕260号）第七条第一项的规范。三是增加经营场所尚未第一时间向当地政府调查结果，有违了《高盛分支管理机构监管规范》第九条的规范。四是不存在向几率等级大于其几率远超的高盛发送产品推介电子邮件的处理方式，有违了《证券期货高盛适当持续性管理办法》（香区政府致使〔2020〕177号）第二十二条第（三）项的规范。五是融资融券合同、公司股票套利间公司合同、高盛贷文本尚未规避籓用、登记高度集中，尚未规避连号高度集中、强制执行高度集中，保管人与使用人尚未分离，有违了《高盛之下高度集中引导》第十三条第（一）项、第二十三条的规范。六是部分柜台业务不存在零售商贷资料重要信息核对其会、《法定代表人授权委托书》缺乏等问题，有违了《关于加强证券间公司业务管理的规范》（香区政府公告〔2010〕11号）第三条第（一）项、第（二）项的规范。

抚州证监局责成中信证券抚州公司总部在本决定下发之日起1年内，每6个月开展一次之下当地政府安全检查，并在每次安全检查后10个工作日内，向该局报送当地政府安全检查调查结果。

张新青作为抚州公司总部负责人，对此负起直接罪责，抚州证监局决定对张新青规避据悉警示函的行政监管举措。

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